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[多选题]

期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列()行为。

A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益

B.利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定

C.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送

D.接受客户委托,运用客户资产进行投资

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更多“期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列()行为。”相关的问题

第1题

期货交易所非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为()。

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B.以个人名义从事期货交易

C.代理客户进行期货交易

D.泄漏以工作关系掌握的非结算会员信息

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第2题

期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有,损失由公司和客户共担。()
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第3题

票据市场参与者是指可以从事票据交易的市场主体,其中法人类参与者主要包括政策性银行、商业银行及其授权的分支机构,农村信用社、企业集团财务公司、信托公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、保险公司等经金融监督管理部门许可的金融机构()此题为判断题(对,错)。
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第4题

下列不属于信托投资公司业务的()。

A.有价证券信托

B.办理存款业务

C.经营企业资产的重组、购并

D.作为投资基金或基金管理公司的发起人,从事投资基金业务

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第5题

银保业务是商业银行中间业务的重要组成部分,除了代理销售保险产品之外,通过银保业务还能够帮助商业银行向保险公司及其资产管理公司拓展其他业务,这些业务包括()。①代收代付保险业务②金融市场业务③资产托管业务④资产管理业务⑤企业年金业务⑥银行卡业务

A.①②③④⑤

B.①②③④⑥

C.①②④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

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第6题

保险公司、保险代理人及其从业人员从事人身保险产品的()等业务活动,应当符合本规定的要求。A.销

保险公司、保险代理人及其从业人员从事人身保险产品的()等业务活动,应当符合本规定的要求。

A.销售

B.承保

C.回访

D.保全

E.理赔

F.及时告知

G.信息披露

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第7题

“资管产品日均衍生品权益”指标,如期货公司或子公司评价期内存在资产管理产品不符合监管规定且未在规定时间内完成整改或清理情形的,该指标如何加分?()

A.不加分

B.减半加分

C.正常加分

D.加倍加分

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第8题

()、()及其()从事人身保险产品的销售、承保、回访、信息披露等业务活动,应当符合本规定的要求。

A.保险公司

B.保险代理人

C.从业人员

D.保险公估人

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第9题

根据《中国农业银行广东省分行个人信贷业务从业人员管理暂行办法》,关于个贷见习人员说法错误的是()。

A.见习人员不得单独开展工作,必须与已取得上岗资格的个贷人员一同办理业务

B.见习人员不承担信贷责任

C.未取得个人信贷上岗资格

D.见习人员必须在一年内取得个贷上岗资格方可继续从事个贷业务。

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第10题

关于展业行为管理的描述,正确的是()。

A.保险营销员从事保险营销活动,应当出示《保险代理从业人员资格证书》

B.保险营销员应当将保险单据等重要文件交由保险人或者被保险人本人签名确认

C.保险营销员不得与非法从事保险业务、保险中介业务的机构或者个人发生保险业务往来

D.保险营销员代为办理保险业务,可以同时与两家或者两家以上保险公司签订委托协议

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第11题

期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。()
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